近年来，随着国有企业改革的不断深化，国企内控建设的要求也越来越高。
从制度建设的角度，国家层面出台了一系列政策文件，如《中央企业合规管理指引》、《企业境外经营合规管理指引》、《关于进一步深化法治央企建设的意见》等文件为国有企业的内控建设提供指引；从内控体系建设方面，国企需要建立健全风险管理体系，识别、评估、监测和控制各类风险，确保企业安全稳定运行；从流程完善角度，国企则需要梳理和优化业务流程，明确关键控制点，建立健全控制措施，确保业务活动合规高效。

然而，在建设过程中，国企往往面临着诸多难点：
如何根据框架构建一套适合自身企业的风险管理体系，确保其有效性和可操作性？
如何在企业具体的内控实务操作过程中，在各个业务环节中落实内控，全面防范风险？
如何利用数字化工具提升内控效率，实现风险管理的自动化和智能化？

本次课程结合最新指引文件，通过大量业务循环中的内部控制真实案例，详解业务中内部控制的主要风险点、关键控制点和控制措施，帮助企业优化业务循环中的内部控制，重新构建风控体系，完成内控1.0到2.0的升级。

通过这门课程，您将获得：
建体系：掌握内部控制、风险管理等理论，了解企业内部控制规范体系
控流程：建立适合企业自身情况的内部控制管理流程
管风险：明确具体业务的风险点及建立内控措施

【课程内容】

一、风险管理的整体思路与框架
引子：中兴通讯合规案例
1） 从央企内部控制体系建设与监督工作由“人防人控”到“技防技控”谈起
2） 案例分析：风险管理失效给企业带来巨大灾难的案例
3） 我国风险管理存在的常见问题解析
- 公司治理结构不完善导致内控先天缺陷
- 缺乏事前风险评估、管理程序
- 流程、工作标准、权限设置模糊
4） 把握内部控制的实质——风险管理
5） 内部控制执行的实战技能
6） COSO新框架方法论
7） 构建企业风险管理的三道防线
8） 内部控制规范应用指引在实务工作中的具体应用
案例：伪造银行流水、刷单1.23亿笔！
案例：“萝卜章”事件又发！13年老出纳挪用资金超390万被判刑！
案例：又见虚假银行询证函！虚增货币资金1.08亿！
案例：“美的集团”10亿元理财资金遭“骗局”
案例：阿里巴巴被罚182.28亿元，要求其加强内控合规管理
案例：8亿假理财背后的故事：浙商银行内控漏洞制造出的“事故”
案例：内控视角下的西安利之星奔驰4S店维权事件

二、国有企业内控合规风险三合一体系建设及完善
1） 内控合规风险三者联系与区别
2） 国有企业合规风险管理的制度要求
- 《中央企业合规管理指引》
- 《企业境外经营合规管理指引》
- 《关于进一步深化法治央企建设的意见》
3） 美国的长臂管辖与应对
- 美国长臂管辖的特点
- 美国长臂管辖的应对
4） 合规风险管理体系构建
- 合规风险管理的基础
- 合规风险管理的流程
- 案例：国家电投集团
5） 国企合规数字化信息系统构架搭建
案例：某大型股份制银行数字化转型方法论
案例：某工程机械集团监审数智化转型探索与实践
6） 国有企业内控合规风险三合一体系建设
案例：某地铁集团三合一实践
案例：某邮X快递集团基于数据的风险导向型三合一持续合规模式

三、国企核心业务循环主要风险与关键点
1） 组织架构业务主要风险与关键点
- 组织架构循环流程分解与关键控制点识别
- 组织结构的三种基本形式/利弊
- 组织架构及人员管理的关键控制点
- 组织架构及人员管理常见漏洞
- 如何使不相容岗位相互制约
- 组织架构管理内控要点
案例：北京市国资委发布版授权放权清单，健全风险内控和合规体系
案例：学会合理授权，让企业管理高效又安全！
案例：681亿！中石化炒期货巨亏 国资委:内控体系要严格执行
案例：又是印鉴保管惹的祸
案例：中国海洋石油总公司内控审计
案例：三X集团危机案
案例：X师范大学挪用案

2） 采购X与付款业务主要风险与关键点
- 采购循环流程分解与关键控制点识别
- 采购循环主要风险点
- 采购循环控制措施
案例：从国有上市公司X轮胎的六亿“回扣”案看采购部门如何反舞弊
案例：东风X司信息系统漏洞勾搭“采购”案
案例：来宾X医疗腐败窝案

3） 销售与收款业务主要风险与关键点
- 销售循环流程分解与关键控制点识别
- 销售收款流程的关键控制点
- 如何建立有效的信用管理系统
- 客户信用等级/赊销价值的评估方法
- 如何确定赊销额度/信用期限？
- 应收款的跟踪与管理
案例：四川X虹巨额应收款案
案例：上海X气子公司三高管两抓一自杀,80亿应收款成坏账
案例：X建股份因环境问题被罚近百次,应收账款1513亿

4） 资金业务主要风险与关键点
- 资金管理循环流程分解与关键控制点识别
- 资金管理循环主要风险点
- 资金管理循环控制措施
案例：X央企的海外上市公司是如何家破人“亡”的
案例：X国有资金“出走”记
案例：酒X酒“亿元存款失踪案”民事判决， 农行赔付5933.67万元
案例：辽宁X船修造票据骗贷39亿，票据承兑暗藏风险

5） 投资业务主要风险与关键点
- 投资循环流程分解与关键控制点识别
- 投资活动的常见风险
- 投资业务的关键控制点
- 投资决策的四个原则
- 选择投资项目的三道门槛
- 双指标评估决策模型
- 项目执行阶段的风险管理
案例：中X铁沙特项目巨亏案启示
案例：华X集团危机案
案例：澳柯X集团的危机案
案例：严禁对央企集团外无股权关系的企业提供任何形式担保

四、对标一流企业风险管理实践
1） 国家电网公司的内控实践
2） 华为基于风险的内部控制实践
3） 顺丰数字化风险管理实践
4） 大型国有企业风险管理实践
5） 跨国企业风险管理实践

总结及答疑互动（Q&A）

参会费用涵盖会议资料、茶点以及午餐。
线下课程参与须知：
1、如确认参加此课程，请尽快与您的客户代表联系或在线注册，以便为您保留席位；
2、如您有问题希望与演讲嘉宾互动及咨询，请尽快将您的问题提交给我们，本次课程问题收集将于9月11日下午17: 00截止，请于此时间之前将问题发送至指定邮箱，我们会安排您与嘉宾互动，互动机会有限，请从速报名。互动问题提交邮箱：info@bolue.cn；
3、课程确认函将于课程前1 - 3个工作日发送至参会代表邮箱，届时请注意查收，若未如期收到请及时致电咨询；
铂略财务培训客服电话：400 616 3899；
4、铂略财务培训不排除课程嘉宾因临时时间变动无法如期出席的可能，如发生类似情况，我们将第一时间通知参会代表；
5、铂略财务培训对上述内容具有最终解释权，课程参与细则请详见报名表格中的相应条款。